De forskellige former for overvågning på børsen er som følger
De forskellige former for overvågning på børsen er som følger:
Da sikkerhedstransaktionerne er tilbøjelige til forskellige manipulationer, har børsen indført en stærk overvågningsmekanisme for at beskytte markedets integritet. Det omfatter:
On Line Monitoring:
NSCCL har et on-line overvågnings- og overvågningssystem, hvorved eksponering af medlemmerne overvåges i realtid. Et system af advarsler er bygget op, så både medlemmet og NSCCL er advaret i henhold til forudindstillede niveauer (når 70%, 85%, 90%, 95% og 100%), når medlemmerne nærmer deres tilladte grænser. Systemet giver NSSCL mulighed for yderligere at kontrollere mikrodetaljerne af medlemmernes positioner, hvis det er nødvendigt, og tage proaktive handlinger.
Image Courtesy: 1.bp.blogspot.com/-BJioukkVIWw/TpwFyWbbcTI/and+other+012.jpg
On-line overvågningsmekanismen genererer også forskellige advarsler / rapporter om enhver pris / volumenbevægelse af værdipapirer, der ikke er i overensstemmelse med tidligere trends / mønstre. Til dette formål har udvekslingen indført et system, der genererer advarsler. Advarsler undersøges og om nødvendigt tages op til opfølgning. Åbne positioner af værdipapirer analyseres også.
Derudover spores rumours i printmedierne, og hvor de er prisfølsomme, kontaktes virksomheder til verifikation. Modtagne svar meddeles medlemmerne og offentligheden.
Undersøgelse og inspektion:
I henhold til lovkrav skal mindst 20% af de aktive handelsmedlemmer inspiceres hvert år for at kontrollere overholdelsen af forskellige regler, byelaws og forordninger fra børsen. Normalt udføres inspektion af flere medlemmer end lovkravet hvert år.
Inspektionen kontrollerer tilfældigt, om investorernes interesser er i fare for medlemmernes drift. Undersøgelsen er baseret på forskellige advarsler, som kræver yderligere analyse.
Hvis yderligere analyse tyder på en eventuel uregelmæssig aktivitet, der afviger fra de seneste tendenser / mønstre og koncentration af handel på NSE på medlemsniveau, foretages der en mere detaljeret undersøgelse.
Hvis den detaljerede undersøgelse opstiller en uregelmæssig aktivitet, indledes disciplinære foranstaltninger mod medlemmet. Hvis undersøgelsen tyder på mulig uregelmæssig aktivitet på tværs af udvekslinger og / eller eventuelt inddragelse af kunder, så informeres det samme til SEBI.
