Målet med registrering af gensidige fonde med SEBI obligatorisk

Formålet med at gøre registrering af gensidige fonde med SEBI obligatorisk!

Registrering af fonde:

Alle fonde skal registrere sig hos Securities and Exchange Board of India. Registrering har til formål at give tilstrækkelig og præcis oplysning om væsentlige kendsgerninger vedrørende fondforeningen.

Billedrettighed: 3.bp.blogspot.com/_okqHUsjkHP4/TBfG6DdNayI/s1600/ALM.jpg

SEBI-reglerne har fastlagt en berettigelseskriterier u / s 7 med henblik på at tildele et registreringsbevis med henblik på at sikre, at spillerne har et solid track record og generelt omdømme for retfærdighed og integritet i alle deres forretningstransaktioner.

Forordning 20 (e) fastslår, at AMC skal have en minimumsværdi på Rs.10 crores. Dette skal tjene både som adgangsbarriere såvel som at gøre det muligt for AMC at sørge for sin egen infrastruktur som kontorlokaler, personale og systemer uafhængigt af sponsoren.

Eventuelle mangler i nettoværdien skal straks udarbejdes af sponsoren. Det oprindelige bidrag til nettoværdien skal være i form af kontanter, og alle aktiver skal afholdes i AMC's navn.

Dette er nødvendigt for at tilvejebringe et komplet forhold mellem arme og længde med sponsoren og dets partnere. Hvis AMC ønsker at udføre andre fondforvaltningsvirksomheder, skal den selvstændigt opfylde kapitalkravskravet for hver enkelt virksomhed.

Hvis AMC ønsker at flytte forsikrede afkastordninger eller indlede afgiftsfonde, skal det tilfredsstille SEBI, at dets nuværende nettoværdi ville være tilstrækkelig til at dække enhver økonomisk forpligtelse, der måtte opstå. og hvis det er nødvendigt, bør nettoværdien øges.

AMC har lov til at udnytte sin nettoformue rentabelt, som den måtte finde hensigtsmæssig, forudsat at der ikke er nogen interessekonflikt mellem dens udnyttelsesmåde og investorernes interesser i de ordninger, der forvaltes af den; og dette ville blive overvåget af trustees.

AMC'erne må også investere i de fondsbestemmelser, som den har indledt Hvis en AMC vælger at gøre det enten i den indledende tilbudsperiode eller efterfølgende i tilfælde af åbne ordninger, skal AMC's politik i denne forbindelse klart fremgå af prospektet og i direktørens rapport i balancen for den relevante ordning for den fælles fond.

Regulator sikrer, at den grundlæggende infrastruktur er på plads:

Gensidige fonde må kun iværksætte ordninger, når SEBI er overbevist om, at AMC har systemer til dets back office, handlelokaler, regnskabsaflæggelse, overholdelse og investorreduktion, udnævnt til alle nøglemedarbejdere, herunder fondleder (e) for ordning (er) udpegede en compliance officer til at tage sig af reguleringskrav og investorklager, udarbejdede en compliance manual og udformede interne kontrolmekanismer, herunder interne revisionssystemer, indførte en mekanisme til håndtering af investorklager, udpegede registrarer og depotbank og fastsatte parametre til deres tilsyn down normer for empanelment af mæglere og marketing agenter og udpegede revisorer.

Bio-data fra alle nøglepersonale skal indleveres hos SEBI og en forpligtelse fra AMC's bestyrelsesmedlemmer / bestyrelse om, at AMC ville indgive halvårsregnskaber om handler i værdipapirer af de personer, der blev identificeret som nøglepersonale i AMC eller Trustee Company.

Ingen person, der til enhver tid er blevet dømt for en lovovertrædelse, der involverer moralsk turpitude eller er blevet fundet skyldig i økonomisk overtrædelse eller overtrædelse af værdipapirlove, udpeges som nøglepersonale i ethvert AMC- eller trusteefirma.